Teachings : Compliance Law
by Marie-Anne Frison-Roche
This general bibliography brings together some general references, which overlap or cross over the more specific bibliographies on Compliance, through different subjects or branches of Law, in French Law or in foreign and supra-national Law having a direct influence, so that one can understand what results in nation law.
It is composed of doctrinal documents (books and articles), legislative or regulatory texts applicable in France and other countries (and, where applicable, draft laws or regulations), as well as documents of gray literature .
It may be relevant to cross this bibliography with the broader Bibliography on the General Regulation Law, or with the more focused Bibliography on the Law of Banking and Financial Regulation.
- Doctrine : books and articles
- Aguilar, L., Doing the Right Thing: Compliance That Works for Investors, 2013.
- Amico, Th., La convention judiciaire d'intérêt public ou la compliance comme moyen de lutte contre la récidive,2018
- André, Ch., Compliance Monumental Goals, vectors of « common » social values. Perspectives from a Criminal Lawyer, 2022
- Andriantsimbazovina, J., La « confiance du public » dans la jurisprudence de la cour européenne des droits de l'homme, 2018
- Auby, J.B., Breen, E. et Perroud, Th., Corruption and conflicts of interest. A Comparative Law Approach , 2014
- Auby, J.-B., Le dialogue de la norme étatique et de la compliance, 2017.
- Audit, M., Les lois extraterritoriales américaines comme facteur d'accélération de la compliance, 2018
- Augagneur, L-M, La compliance a-t-elle une valeur, 2017
- Augagneur, L.-M., L'efficacité des programmes de compliance : l'exemple du droit de la concurrence, 2018
- Augagneur, L.-M., Reputational Treatment by and on the platforms, 2022
- Avout, L.d', L'entreprise et les conflits internationaux de lois, 2019
- Ayed, W., « Les programmes de compliance ou le management des risques de non-conformité », in JCP G n° 4, 2011
- Ayed,W., Verdun,F., La fonction conformité anticorruption dans l’organisation selon l’Agence française anticorruption, 2019
B
- Baller, S., La gestion d'un audit de compliance ? Limites et perspectives,2018
- Besson, V., L'entreprise et l'élaboration d'un programme de compliance,2018
- Bouloc, B, Pour une prise en considération de la mise en conformité spontanée, RLC, n°23, 2010
- Bouloc, B, Remarques sur l'incitation à la mise en place d’un programme de conformité, RLC, n°32, 2012.
- Boulon, O., Compliance et régulation financière : le rôle de l'Autorité des marchés financiers,2018
- Brulé, M.-F., Les récentes initiatives publiques françaises de lutte contre la corruption dans les transactions commerciales : une nouvelle dynamique pour les entreprises, 2018
- Baudesson, T., Boeringer, C.-H., « Getting Closer to Compliance in France ? Anti-Bribery Developments », in Revue Internationale de la Compliance et de l'Éthique des Affaires n° 1, 2016
- Bavitot, A., Shaping the company through negotiated Criminal Justice Agreements, 2022
- Bédier,J., La compliance, un outil actif de développement de l'entreprise, 2017
- Beulay, M., Lanceurs d'alerte : la nécessité de l'établissement d'un statut en droit international ?, 2016
- Benett, T., Money Laundering Compliance, Hart Publishing, 2014,
- Bénichou, A., Nouvelles technologies : réflexions sur la Compliance et l’Éthique, 2017
- Bismuth, R., Quelques réflexions autour des procédures de sanctions visant Alstom et BNP Paribas, 2015
- Bonnet, J., The Crisis, an opportunity to seize Compliance as a Mode of Communication by Public Authorities, 2022
- Borga, N., Marin, J.-Cl., Roda, J.-Ch. (dir.), Compliance : l'entreprise, le régulateur et le juge , 2018.
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- Boursier, M-E., L'irrésistible ascension du whistleblowing en droit financier s'étend aux abus de marché, 2016,
- Bourdonnay, F., Calvet, H., Nicolet, M.-A., Risque de conformité : du bon usage des sanctions, Revue Banque, 2012,
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- Dedieu, D., et Gallois-Cochet, D., Obligations et responsabilité des dirigeants dans le cadre des exigences de compliance en droit français, 2018
- Deguergue, M., Le droit d'alerte : un nouveau droit de l'homme ?
- Deroudille, A. et Fatah, F., L'extraterritorialité du RGPD dans le contexte du "Cloud Act", 2019,
- Derieux, E., Données à caractère personnel et communication publique . Règlement (UE) 2016/79 du 27 avril 2016 relatif à la protection des personnes physiques à l'égard du traitement des données à caractère personnel et à la libre circulation de ces données, 2017
- Dieny, E., « Programmes de conformité : regards croisés sur la norme ISO 19600:2014 et la pratique en droit de la concurrence », in Revue Lamy Droit des Affaires, 2015,
- Donnedieu de Vabres, L., Pas de compliance sans confiance, 2017
- Dudzinska, K., Manivit, B., Marquer, E., Morelle, F., Le guide pratique de la conformité, coll. Cahiers financiers, Larcier Business, 2017
- Durand, W, L’entreprise face au droit de la concurrence, RLC, n°55, 2016
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- Du Pontavice, V., Expérience de compliance : mener un audit environnement, 2018
- Dufour, O., L'avocat en entreprise enfin pour demain ?, 2019
- Disant, M., Les lanceurs d'alerte saisis par le droit, 2018
- Dyens, S., La cartographie des risques, outils central de la compliance publique, 2018
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- Fabre-Magnan, M., Les fausses promesses des entreprises: RSE et droit commun des contrats, 2018
- Fabre-Magnan, M., La responsabilité du fait du cocontractant. Une figure juridique pour la RSE, 2019
- Falque-Pierrottin, I., L'Europe des données ou l'individu au cœur d'un système de compliance, 2017
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- Frison-Roche, M.-A., Role and Place of Companies in the Creation and Effectiveness of Compliance Law in Crisis, 2022
- Frison-Roche, M.-A., The Dreamed Compliance Law, 2020
- Frison-Roche, M.-A., The Part and the All: the Amazon is related to what?, 2019
- Frison-Roche, M.-A., The Contribution of Compliance Law in the Internet Governance, 2019
- Frison-Roche, M.-A., The use of intellectual property as a tool for Regulatory and Compliance perspectives, 2019
- Frison-Roche, M.-A., Compliance and personnality, 2019
- Frison-Roche, M.-A., Pour une Europe de la Compliance, 2019
- Frison-Roche, M.-A., What can Compliance Law build relying on the European humanist tradition?, 2019
- Frison-Roche, M.-A., Having a good behavior in the digital space, 2019
- Frison-Roche, M.-A., Competition Law and Compliance Law, 2018
- Frison-Roche, M.-A., Compliance Law looses the ties of Regulation Law but retains its principles: consequences for companies, 2018
- Frison-Roche, M.-A., Firm, Regulator, Judge: thinking Compliance by these three characters, 2018
- Frison-Roche, M.-A., Compliance : now, before, after, 2018
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- Schmidt, D., La société et l'entreprise, 2017
- Seidowsky, O., Audits logiciels et conformité digitale, 2017
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- Follie, R., « La compliance », in Actes Pratiques et Ingénierie Sociétaire n° 114, 2010,
- AMF, cartographie des risques 2017, 2017
- AMF, Cartographie des marchés et des risques, 2019
- Béal, S., Marguerite, M., Trochon, J.-Y., Verdun, F., « Les risques juridiques liés à la mise en place d’une démarche éthique dans l’entreprise », in Cahiers de droit de l'entreprise n° 4, 2012,
- Collard, C., Gras, Guizot, X., Roquilly, C., Sainte Fare Garnot, R., « La conformité réglementaire et les « programmes de compliance », in Cahiers de droit de l'entreprise n° 2, 2010,
- Lulin, E., Lainé, J-D., Montoya, P., « Déploiement de programmes éthiques et compliance : enjeux et opérations », in Revue Internationale de la Compliance et de l'Éthique des Affaires n° 1, 2013,
- Magnier, V., « Les codes d’éthique, un nouveau défi pour les entreprises », in Cahiers de droit de l'entreprise n° 4, 2014,
- International Law Texts; foreign legal systems; Textes de droit international ; European Union; French Law
The following texts are presented by antechronological order and not by order of relevance.
American Law
English Law
French Law
- Carrère, M., Deroche, C., Mercier, M., Meunier, M., Rapport d'information sur l'obligation de signalement par les professionnels astreints à un secret des violences commises sur les mineurs fait au nom de la commission des lois et de la commission des affaires sociales, février 2020
- Ordonnance du 12 février 2020 renforçant le dispositif national de lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme.
- Loi du 27 mars sur le devoir de vigilance des sociétés mère et des entreprises donneuses d'ordre (voir le dossier législatif sur le site de l’Assemblée nationale) (dossier législatif sur le site du Sénat),
- Loi du 9 décembre 2016 relative à la transparence, à la lutte contre la corruption et à la modernisation de la vie économique (dite Sapin 2), (voir le dossier législatif sur le site de l’Assemblée nationale et le dossier législatif sur le site du Sénat).
-
- Règlement général de l'Autorité des Marchés financiers, modifié par arrêté en 2014,
- Arrêté du 3 novembre 2014 relatif au contrôle interne des entreprises du secteur de la banque, des services de paiement et des services d'investissement soumises au contrôle de l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution
- Loi du 1ier août 2003 de sécurité financière
- Arrêté du 3 novembre 2014 relatif au contrôle interne des entreprises du secteur de la banque, des services de paiement et des services d'investissement soumises au contrôle de l'ACPR
- Décision du Conseil constitutionnel du 23 mars 2017 sur la loi sur le devoir de vigilance des sociétés-mères
- Arrêté du 22 décembre 2017 relatif aux signalements des manquements professionnels à l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution et à la protection des lanceurs d'alerte
- Réglement européen du 14 novembre 2018 établissant un cadre applicable au libre flux des données à caractère non personnel dans l'Union européenne
International organizations
European Union Institutions
French Independent Administrative Authorities and Agencies
- Agence Française Anticorruption (AFA), Recommandations destinées aux personnes morales de droit public et de droit privé à prévenir et à détecter les faits de corruption, de trafic d'influence, de concussion, de prise illégale d'intérêt, de détournement de fonds public et de favoritisme, 2017.
- SCPC (Service central de prévention de la corruption), Lignes directrices françaises visant à renforcer la lutte contre la corruption dans les transactions commerciales, mars 2015 (lien)
- Autorité de la Concurrence, Document-cadre sur les programmes de conformité aux règle de concurrence, 10 février 2012,
- Autorité de la Concurrence, Communiqué du 19 octobre 2017 relatif à la procédure de transaction et aux programmes de conformité, 19 octobre 2017
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