Teachings : Compliance Law

General Bibliography : Compliance Law

by Marie-Anne Frison-Roche

This general bibliography brings together some general references, which overlap or cross over the more specific bibliographies on Compliance, through different subjects or branches of Law, in French Law or in foreign and supra-national Law having a direct influence, so that one can understand what results in nation law.

It is composed of doctrinal documents (books and articles), legislative or regulatory texts applicable in France and other countries (and, where applicable, draft laws or regulations), as well as documents of gray literature .

It may be relevant to cross this bibliography with the broader Bibliography on the General Regulation Law, or with the more focused Bibliography on the Law of Banking and Financial Regulation.

 
  • Doctrine : books and articles 

 

B

C

  • Cahill, N., Company Law Compliance and Enforcement, Hart Publishing, 2008,
  • Chada, R., Sallon, C., Tate, S., Bribery: A Compliance Handbook, Hart Publishing, 2015,
  • Chaffee, Eric C., The Origins of Corporate Social Responsibility, 2017,

  • Coen, P., Internet contre internh@te : Plaidoyer pour le respect, 2017
  • Collard, C., Delhaye, C., Loosdregt, H.-B., Roquilly, C., Risque juridique et conformité, coll. Lamy Conformité, Lamy (Wolters Kluwers), 2011,
  • Cremona, M., Compliance and the Enforcement of EU Law, Oxford University Press, 2012 
  • Crifo,P. and Ponssard, J.-P., , Corporate Social Responsability : From Compliance to Opportunity ? , 2010,
  • Chaltier, F., A la recherche d'un statut pour les lanceurs d'alerte, 2017
  • Collard, C., « Conformité réglementaire et performance de l’entreprise : la vision des acteurs (Regards croisés de directeurs juridiques et de compliance officers » in Cahiers de droit de l'entreprise n° 6, 2009,
  • Cordier, B.,, « La compliance, une fonction en pleine évolution » in Analyse financière, n° 58, 2016,
  • Creux-Thomas, F., « Nul n’est censé ignorer la compliance ? » in JCP G, n° 4, 2011,

D

 

E

F

 

G

H

  • Haynes, A., Bazley, S., Financial Services Authority Regulation and Risk-Based Compliance, Hart Publishing, 2006,
  • Holtse, C, Maersk : Antitrust compliance in a global context, Revue Concurrences, n°1/2017
  • Hutter, B., Compliance : Regulation and Environment, Oxford University Press, 1997,
  • Hawkins, M., Fiorelli, P., Sachy, T. de, Shields, J., « A Cross-Cultural Perspective of Ethics and Compliance Issues in an International Context » in Revue Internationale de la Compliance et de l'Éthique des Affaires n° 1, 2015,

 

I

K

  • Kévorkian, A, La fin des réductions d'amendes, Cah. dr. entr., n° 6, novembre 2017.
  • Kurer, P., Legal and Compliance RIsk. A Strategic Response to a Rising Threat for Global Business, Oxford University Press, 2015,

 

 

  

L

M

O

P

Q

  • Queinnec, Y. et Guedj, P.-Y., L'impact des mutations normatives de la RSE sur la responsabilité des investisseurs et donneurs d'ordre, Revue Lamy de Droit des Affaires, n°5441, 2015,

R

S

T

V

  • Valuet, J.-P., « Conformité à la loi, conformité aux codes. Les mérites de la prévention », in JCP Entreprise et Affaires n° 30, 2012, 
  • Wells. C., Corporate Responsability and Compliance Programs in the United Kingdom, in Monacorda. S., Centonze, F., Forti, G. (dir.), Preventing Corporate Corruption. The Anti-Bribery Compliance Model, Springer, 2014
  • Vigouroux, C., Le droit est-il soluble dans le renseignement ?, 2018
  • Vayr, J., et Lagesse, P., Le lanceur d'alerte dans tous ses états, 2019

W

 

Z

 

  • Folders

 

  • Interviews
  • Béal, S., Marguerite, M., Trochon, J.-Y., Verdun, F., « Les risques juridiques liés à la mise en place d’une démarche éthique dans l’entreprise », in Cahiers de droit de l'entreprise n° 4, 2012,
  • Collard, C., Gras, Guizot, X., Roquilly, C., Sainte Fare Garnot, R., « La conformité réglementaire et les « programmes de compliance », in Cahiers de droit de l'entreprise n° 2, 2010,
  • Lulin, E., Lainé, J-D., Montoya, P., « Déploiement de programmes éthiques et compliance : enjeux et opérations », in Revue Internationale de la Compliance et de l'Éthique des Affaires n° 1, 2013,
  • Magnier, V., « Les codes d’éthique, un nouveau défi pour les entreprises », in Cahiers de droit de l'entreprise n° 4, 2014, 

 

  • International Law Texts; foreign legal systems; Textes de droit international ; European Union; French Law 

The following texts are presented by antechronological order and not by order of relevance.

 

American Law

 

English Law

 

French Law

 

 

  • Grey literature

International organizations

 

European Union Institutions

 

French Independent Administrative Authorities and Agencies

 

  • Others

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