Food for thoughts
Thesaurus : Doctrine
Référence complète : Boy, , "Réflexion sur le "droit de la régulation". A propos du texte de Marie-Anne Frison-Roche", D., chron., 2001, p.3031 et s.
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Thesaurus : Doctrine
Référence complète : Terré, F., Concurrence et proportionnalité, in Parléani, G. (coord.), Mélanges en l'honneur du Professeur Claude Lucas de Leyssac, LexisNexis, novembre 2018, pp.467-471.
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Lire une présentation générale des Mélanges dans lesquels l'article a été publié.
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Thesaurus : Doctrine
Référence complète : Lalande, P.-A., Le pouvoir d’injonction au service de la réparation du préjudice écologique : une mise en œuvre de l’office du juge administratif en matière climatique, Actu-Juridique, 9 décembre 2021.
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Compliance and Regulation Law bilingual Dictionnary
In principle, the very mechanism of the market is governed by freedom, the freedoms of the agents themselves - the freedom to undertake and contract - and the competitive freedom that marks the market itself, the convergence of these freedoms allowing the self-regulated functioning of The "market law", namely the massive encounter of offers and demands that generates the right price ("fair price").
But in the case of financial markets, which are regulated markets, "market abuses" are sanctioned at the very heart of regulation. Indeed, the regulation of the financial markets presupposes that the information is distributed there for the benefit of investors, or even other stakeholders, possibly information not exclusively financial. This integrity of the financial markets which, beyond the integrity of information, must achieve transparency, justifies that information is fully and equally shared. That is why those who hold or must hold information that is not shared by others (privileged information) must not use it in the market until they have made it public. Similarly, they should not send bad information to the market. Neither should they manipulate stock market prices.
These sanctions were essentially conceived by the American financial theory, concretized by the American courts, then taken back in Europe. To the extent that they sanction both reproachable behavior and constitute a public policy instrument of direction and protection of markets, the question of cumulation of criminal law and administrative repressive law can only be posed with difficulty in Europe.
Thesaurus : Doctrine
► Référence complète : S-M.. Cabon, "Théorie et pratique de la négociation dans la justice pénale", in M.-A. Frison-Roche & M. Boissavy (dir.), Compliance et Droits de la défense - Enquête interne, CIIP, CRPC, Journal of Regulation & Compliance (JoRC) et Dalloz, coll. "Régulations & Compliance", à paraître.
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📕consulter une présentation générale de l'ouvrage, Compliance et Droits de la défense - Enquête interne, CIIP, CRPC, dans lequel cet article est publié
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► Résumé de l'article (fait par le Journal of Regulation & Compliance - JoRC) : L'auteure définit la technique de "négociation" comme celle par laquelle "chaque interlocuteur va tenter de rendre compatibles par un jeu de coopération et de concessions mutuelles", ce qui va donc être utilisé dans la justice pénale française non pas tant par attraction du modèle américain, mais pour tenter de résoudre les difficultés engendrées par le flux des contentieux, le procédé s'étant élargi aux contentieux répressif, notamment devant les autorités administratives de régulation. Le principe en est donc la coopération du délinquant.
L'auteur souligne les satisfactions "pratiques" revendiqués, puisque les cas sont résolus, les sanctions sont acceptées, et les inquiétudes "théoriques", puisque des principes fondamentaux semblent écartés, comme les droits de la défense, l'affirmation étant faite comme quoi les avantages pratiques et le fait que rien n'oblige les entreprises à accepter les CJIP et les CRPC justifient que l'on ne s'arrête pas à ces considérations "théoriques".
L'article est donc construit sur la confrontation de "l'Utile" et du "Juste", parce que c'est ainsi que le système est présenté, l'utilité et le consentement étant notamment mis en valeur dans les lignes directrices des autorités publiques.
Face à cela, l'auteur examine la façon dont les textes continuent, ou pas, de protéger la personne qui risque d'être in fine sanctionnée, notamment dans les enquêtes et investigations, le fait qu'elle consente à renoncer à cette protection, notamment qu'elle apporte elle-même les éléments probatoires de ce qui sera la base de sa déclaration de culpabilité tandis que l'Autorité publique ne renonce pas encore au même moment à la poursuite étant problématique au regard du "Juste".
La seconde partie de l'article est donc consacrée à "l'Utile contraint à être Juste". A ce titre, l'auteur pense que l'indépendance du ministère public devrait être plus forte, à l'image de ce qu'est le Parquet européen, et le contrôle du juge judiciaire plus profond car la procédure actuelle de validation des CJIP semble régie par le principe dispositif, principe qui ne sied pas à la justice pénale.
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Thesaurus : Soft Law
Référence complète : Gauvain, R. et Marleix, O., Rapport d'information sur l'évaluation de l'impact de la loi n° 2016-1691 du 9 décembre 2016 relative à la transparence, à la lutte contre la corruption et à la modernisation de la vie économique, 2021.
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Teachings : Droit de la régulation bancaire et financière - semestre 2022
Le plan des 6 cours d'amphi est en principe actualisé chaque semaine au fur et à mesure que les cours se déroulent en amphi.
S'il s'avère que la crise sanitaire conduit à ramasser la mise à disposition de l'ensemble du cours en début de semestre, cette actualisation ne sera pas possible.
Cela sera alors compensé par l'envoi en courriel tout au long du semestre d'actualités commentées liées à la matière.
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Voir le plan ci-dessous⤵
Thesaurus : Doctrine
► Full Reference: R. Gauvain & B. Balian, "Opposition et convergence des systèmes juridiques américains et européens dans les règles et cultures de compliance" ("Opposition and Convergence of American and European Legal Systems in Compliance Rules and Cultures"), in M.-A. Frison-Roche (ed.), L'Obligation de Compliance, Journal of Regulation & Compliance (JoRC) and Dalloz, "Régulations & Compliance" Serie, 2024, to be published
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📕read a general presentation of the book, L'Obligation de Compliance, in which this article is published
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► English Summary of this contribution (done by the Journal of Regulation & Compliance - JoRC) :
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🦉This article is available in full text to those registered for Professor Marie-Anne Frison-Roche's courses
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Thesaurus : Doctrine
► Référence complète : P.-Y. Gautier, « Contre le droit illimité à la preuve devant les autorités administratives indépendantes », Mélanges en l'honneur du Professeur Claude Lucas de Leyssac, LexisNexis, 2018, p.181-193.
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📘 Lire une présentation générale de l'ouvrage dans lequel l'article est publié
Compliance and Regulation Law bilingual Dictionnary
The term "breach" is new in Law. In the legal order, the term "fault" is that which is retained to designate the behavior of a person who deviates from a rule and must be sanctioned, because by this act he has manifested a fraudulent intention which may is reproached to him. But the legal notion of fault, which was central in the classic Law of civil liability and was essential in criminal liability Law has the major drawback of calling for proof: that of the intention to "do wrong". This seems all the less adequate when it comes to assessing the behavior of organizations, such as companies, whose behavior and power must be controlled more than the faulty behavior of their leaders sanctioned.
This is why both to lighten the burden of proof concerning natural persons, in particular those with the power and the function of deciding for others (managers, "senior executives") and to better correspond to the distribution of the power of The action, which is now held by organizations, in particular companies, are "failures" and no longer faults or negligence which constitute the triggering events triggering their liability or justifying repression.
It is more particularly an administrative repression, the end of which is not to sanction misconduct but to effectively protect the regulated sectors. The sanction for breaches is therefore both easier, because it is always necessary to prove the intention, and more violent, because the sanctions attached can relate to a share of the profits withdrawn, to a share of the turnover. business of the operator or can take the form of commitments by the operator for the future, a very restrictive and new form of sanction that the compliance technique has inserted into the law.
Thus the breach can be defined as a behavior, even an organization which is away from the behavior or the situation that the author of a text has posed as being that which he posits as adequate. This definition, which is at the same time broad, abstract, teleological and prescription, which makes it possible to apprehend not only behaviors but also structures, makes the sanction of breaches a daily tool of Regulatory Law.
Compliance and Regulation Law bilingual Dictionnary
The Federal Communications Commission (FCC) is the independent regulatory authority in the United States that regulates at the federal level both the container and the content of telecommunications.
In this, the United States differs from the European Union, a legal space in which most often the regulatory institutions of the container and the content are distinct (for example in France ARCEP / CSA / CNIL) and in which the regulations of communications remain substantially at the level of the Member States of the Union.
Like other audiovisual regulators, it ensures pluralism of information by limiting the concentration of capital - and therefore of power - in the television and radio sector. We can thus see that the American system is not in principle different from the European system.
In addition, the FCC is characterized first of all by a very great power, imposing at the same time substantial principles on the operators, like that of the "decency", going in the name of this principle until sanctioning television channels which had let show a bare breast of a woman. The control is therefore more substantial than in Europe, this control weighing against the constitutional freedom of expression which is more powerful in the United States than in Europe. It is true that today the leading digital companies tend to formulate for us what is beautiful, good and decent, in place of public authorities.
The FCC continued to develop the major principles of the public communication system, as in 2015 that of the Open Internet (Open Internet) or to formulate the principle of "digital neutrality", adopted by a federal law, this principle having considerable economic and political implications.
But at the same time, a general mark of American law, the judge moderates this power, according to the principle of Check and Balance. Thus the Supreme Court of the United States in FCC v. Pacifica Foundation in 1978 this power of direct control of the content but also operates the control of the control.
The election in 2016 of a new president who is, among other things, totally hostile to the very idea of Regulation is a test in the probative sense of the term. In January 2017, he appointed a new president of the FCC, hostile to any regulation and in particular to the principle of neutrality. The question which arises is to know if technically a regulation already established on these principles can resist, how and for how long, a political will violently and expressly contrary. And what will the judges do.
Thesaurus : Doctrine
► Référence complète : M. Mekki, "Peut-on repenser la responsabilité à l’aune du devoir de Vigilance, pointe avancée de la Compliance ?", in M.-A. Frison-Roche (dir.), L'obligation de Compliance, Journal of Regulation & Compliance (JoRC) et Dalloz, coll. "Régulations & Compliance", 2024, à paraître
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📕lire une présentation générale de l'ouvrage, L'obligation de Compliance, dans lequel cet article est publié
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► Résumé de l'article (fait par le Journal of Regulation & Compliance - JoRC) : L'auteur développe les tensions que l'Obligation de Vigilance engendre sur le concept même de responsabilité. Répertoriant toutes les manifestations, très diverses, de la Vigilance, selon les domaines, il observe que se forme une logique téléologique de prévention et de gestion des risques systémiques, ce qu'est la compliance, sans doute remède à un État impuissant, s'appuyant sur une grande pluralité des normes.
La question est de savoir si l'on peut passer de ces droits spéciaux mais d'un esprit commun à un droit commun transformé. Les premières décisions rendues à propos de la loi de 2017 répondent par la négative, mais la question est ouverte.
Il faut alors revenir sur le concept même de responsabilité, qui pourrait accueillir un mécanisme général de Vigilance. Ce concept est très flexible et présente l'adaptabilité requise pour accueillir la logique de compliance. En effet, la responsabilité, classiquement ex post peut passer ex ante, à travers la notion de dette, non plus juridique mais éthique, car les entreprises doivent être "dignes de confiance".
La responsabilité préventive vise alors à restaurer l'équilibre des systèmes dans la poursuite des Buts Monumentaux, pour l'efficacité et l'efficience des systèmes. La responsabilité se mixte de subjectivité et d'objectivité, le risque devenant central (par rapport à la faute), le litige dépassant l'intérêt des parties, la remédiation devenant le sujet central dans un procès en responsabilité à repenser : le dialogue doit y être au centre, entre les juridictions, entre les entreprises et les parties prenantes, dans un office du juge adapté.
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Thesaurus : Doctrine
► Full Reference: M. Françon, "L’intensité du devoir de vigilance dans le secteur bancaire" (The intensity of the duty of vigilance in the banking sector), in M.-A. Frison-Roche (dir.), L'Obligation de Compliance, Journal of Regulation & Compliance (JoRC) and Dalloz, coll. "Régulations & Compliance", 2024, forthcoming
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📕read the general presentation, L'Obligation de Compliance, in which this contribution is published
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► English summary of this contribution (done by the Journal of Regulation & Compliance - JoRC) : The author develops the case of banking and insurance operators. He stresses that in the banking and insurance sectors, Vigilance consists of an obligation to process Information, collected in advance if necessary, with a view to preventing the occurrence of a systemic risk.
The identification and prevention of risk is a reinforced duty of vigilance which, in this context, varies in intensity. The banks and insurance companies obligation dates back a long time, whereas the duty of vigilance is a recent development. This time lag can be explained by the fact that compulsory vigilance is consubstantial with the very activity of the banker and the insurer and by the fact that the sector has always been systemic, which produces an interweaving of hard and soft law.
Variations in the intensity of the obligation to exercise Vigilance are due to the fact that there are two types of obligations: those imposed in the interests of the business and the customer, and those imposed in the interests of the stability of the system. The latter are much stronger than the former. They are as much a burden on the banker as they are on the customer. For example, obligations relating to money laundering are solely in the general interest, and the customer cannot rely on the bank's failings (decision of the French Cour de cassation, Commercial Chamber, 28 April 2004). Moreover, where the freezing of assets is concerned, the obligation of vigilance becomes one obligation of result.
In the general interest itself, the intensity varies according to the goals pursued, giving rise to "standard", "simplified" and "reinforced" vigilance obligation, depending on the underlying risk. In addition, interfering rights vary the obligation, in particular the protection of personal data, or the banker's right not to interfere in business's client. Lastly, there are interfering vigilance obligations on third parties, including those located outside Europe.
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Teachings : Generall Regulatory law
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Cette bibliographie générale rassemble quelques références générales, qui se superposent ou croisent les bibliographies plus spécifiques sur :
- Doctrine (par ordre alphabétique), la présentation distinguant quelques ouvrages généraux avant de répertorie des études pertinentes pour comprendre le "Droit commun de la Régulation"
- Textes de droit international, textes de systèmes juridiques étrangers,textes de l'Union européennes, textes de droit français
- Littérature grise
Teachings : Droit de la régulation bancaire et financière - semestre 2022
En principe, l'exercice constituant le contrôle final de connaissance à la fin du semestre est, au choix de l'étudiant, soit une dissertation, soit une note de synthèse. L'étudiant dispose de trois heures pour faire l'exercice dans une copie, dont le volume ne doit pas dépasser 6 pages.
Jusqu'en 2017 un exercice de mi- semestre se déroulait, de structure identique à celui de fin de semestre, permettant aux étudiants de se préparer à celui-ci. Depuis 2017 la direction de l'Ecole a désiré qu'il n'y ait plus un tel galop d'essai organisé. Dans un même souci de simplification, l'exercice de commentaire de texte en a été éliminé. La possibilité de proposer un choix entre deux dissertations a été exclue.
Les copies sont corrigées par l'ensemble de l'équipe pédagogique, professeur d'amphi et maîtres de conférences. Un contrôle supplémentaire est assuré selon les modalités générales de l'Ecole.
La situation sanitaire qui marqua l'année 2021 avait justifié qu'un autre système de contrôle de connaissance soit adopté. C'est pourquoi l'examen final avait été pour cette année supprimé, remplacé par une dissertation à faire en parallèle du cours et des conférences. L'étudiant avait à choisir entre deux sujets, élaborés en équipe par Marie-Anne Frison-Roche, pour faire une dissertation. Les sujets avaient été proposés à la m-semestre et les copies devaient être restituées à l'administration à la fin du semestre pour être corrigées par l'ensemble de l'équipe pédagogique. Parce qu'il ne s'agit donc pas d'une épreuve de vitesse, il n'avait pas été proposé d'exercice pratique.
L'année 2022 permettant un retour à davantage de normalité, un retour a été possible vers un examen final en présentiel se déroule à la fin du semestre. Les principes n'en sont pas modifiés : il consiste , au choix de l'étudiant, dans soit une dissertation, soit une note de synthèse. L'étudiant dispose de trois heures pour faire l'exercice dans une copie, dont le volume ne doit pas dépasser 6 pages.
Thesaurus : Doctrine
► Référence complète : Association des professionnels du contentieux économique et financier (APCEF), La réparation du préjudice économique et financier par les juridictions pénales, 2019.
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Thesaurus : Doctrine
► Référence complète : J.-Fr. Bohnert, "Les conditions de réussite de l'enquête interne dans les rapports entre le parquet national financier et l’entreprise mise en cause – l’enquête interne au soutien de la défense de l’entreprise", in M.-A. Frison-Roche et M. Boissavy (dir.), Compliance et droits de la défense. Enquête interne – CJIP – CRPC, Journal of Regulation & Compliance (JoRC) et Dalloz, coll. "Régulations & Compliance", à paraître.
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📕consulter une présentation générale de l'ouvrage, Compliance et droits de la défense - Enquête interne, CIIP, CRPC, dans lequel cet article est publié
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► Résumé de l'article (fait par le Journal of Regulation & Compliance - JoRC) : Dans une présentation très proche des lignes directrices du Parquet national financier (PNF) de 2023 et du droit souple produit avec l'Agence française anticorruption (AFA), l'auteur expose la façon dont l'entreprise doit dans un climat de confiance et de collaboration. Il s'agit pour l'entreprise de rechercher objectivement ce qui pourrait engager sa responsabilité pénale d'une façon transparente et loyale en gardant à l'esprit la collaboration possible dans la perspective d'une CJIP avec le PNF et la valorisation que celui-ci fait des diligences de l'entreprise dans la menée d'une enquête interne, de la même façon que des attitudes contraires sont logiquement considérés comme des éléments inverses dans le calcul.
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🦉Cet article est accessible en texte intégral pour les personnes inscrites aux enseignements de la Professeure Marie-Anne Frison-Roche
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Thesaurus : Doctrine
► Référence complète : J.-B. Barbièri, "Les juges du droit des entreprises en difficulté et les obligations de compliance", in M.-A. Frison-Roche (dir.), L'Obligation de Compliance, Journal of Regulation & Compliance (JoRC) et Dalloz, coll. "Régulations & Compliance", 2024, à paraître
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📕lire une présentation générale de l'ouvrage, L'Obligation de Compliance, dans lequel cet article est publié
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► Résumé de l'article (fait par le Journal of Regulation & Compliance - JoRC) :
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Thesaurus : Doctrine
► Référence complète : S. Manacorda, "La dynamique des programmes de conformité des entreprises : déclin ou transfiguration du droit pénal des affaires ?", in A. Supiot (dir.), L'entreprise dans un monde sans frontières. Perspectives économiques et juridiques, coll. "Les sens du droit", Dalloz, 2015, p. 191-208.
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► Résumé de l'article :
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🦉Cet article est accessible en texte intégral pour les personnes inscrites aux enseignements de la Professeure Marie-Anne Frison-Roche
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Compliance and Regulation Law bilingual Dictionnary
The Office of Communications (Ofcom) is the UK's communications regulator.
This independent regulator is competent both for television, radio and television services, but also for the post office.
In addition, there are very diverse missions, such as not only the allocation of licenses but also data protection or public policies of diversity and equality.
We can consider that these are the broadest competences that can be conferred on a regulator with regard to "communication" activities
Thesaurus : Doctrine
► Full Reference: Deffains, B., Compliance and International Competitiveness, in Frison-Roche, M.-A. (ed.), Compliance Monumental Goals, series "Régulations & Compliance", Journal of Regulation & Compliance (JoRC) and Bruylant, to be published.
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► Article Summary: Compliance, which can be defined first and foremost as obedience to the law, is an issue for the company in that it can choose as a strategy to do or not to do it, depending on what such a choice costs or brings in. This same choice of understanding is offered to the author of the norm, the legislator or the judge, or even the entire legal system, in that it makes regulation more or less costly, and compliance with it, for companies. Thus, when the so-called “Vigilance” law was adopted in 2017, the French Parliament was criticized for dealing a blow to the “international competitiveness” of French companies. Today, it is on its model that the European Parliament is asking the European Commission to design what could be a European Directive. The extraterritoriality attached to the Compliance Law, often presented as an economic aggression, is however a consubstantial effect, to its will to claim to protect beyond the borders. This brings us back to a classic question in Economics: what is the price of virtue?
In order to fuel a debate that began several centuries ago, it is first of all on the side of the stakes that the analysis must be carried out. Indeed, the Law of Compliance, which is not only situated in Ex Ante, to prevent, detect, remedy, reorganize the future, but also claims to face more “monumental” difficulties than the classical Law. And it is specifically by examining the new instruments that the Law has put in place and offered or imposed on companies that the question of international competitiveness must be examined. The mechanisms of information, secrecy, accountability or responsibility, which have a great effect on the international competitiveness of companies and systems, are being changed and the measure of this is not yet taken.
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Thesaurus : Doctrine
► Référence complète : J.-Ch. Roda, "Droit de la concurrence et Droit de la Compliance", in M.-A. Frison-Roche (dir.), L'obligation de Compliance, Journal of Regulation & Compliance (JoRC) et Dalloz, coll. "Régulations & Compliance", 2024, à paraître
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📕lire une présentation générale de l'ouvrage, L'obligation de Compliance, dans lequel cet article est publié
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Teachings : Compliance Law
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This general bibliography brings together some general references, which overlap or cross over the more specific bibliographies on Compliance, through different subjects or branches of Law, in French Law or in foreign and supra-national Law having a direct influence, so that one can understand what results in nation law.
It is composed of doctrinal documents (books and articles), legislative or regulatory texts applicable in France and other countries (and, where applicable, draft laws or regulations), as well as documents of gray literature .
It may be relevant to cross this bibliography with the broader Bibliography on the General Regulation Law, or with the more focused Bibliography on the Law of Banking and Financial Regulation.
Compliance and Regulation Law bilingual Dictionnary
These essential infrastructures are monitored by regulators not only for the operators to have a concrete right of access but also for a complete network of these infrastructures to be built in a space, especially in Europe, for example to achieve a European railway system.
These infrastructures also exist in banking, financial and insurance matters, which it would be futile to oppose too easily to Network industries, as financial centers are based on huge computer systems, internalized clearing houses, which are themselves Infrastructure, deserving Regulation.
In this way, the optimal infrastructure solidity, the Regulator having its final responsibility in a permanent control over the manager, whether the State or an operator - whether the operator is an operator Public or a private operator -, and the competitive dynamism of the sector that the system can also entrust to the same regulator.
This is particularly the case in Financial Regulation, which aims to optimize the places, which compete with each other, and their respective security, which itself constitutes a competitive advantage, common to all operators.
Thesaurus : Doctrine